《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》发布
发布时间：2018-12-26 16:52:54
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发改委：从五个方面确立市场准入负面清单制度改革的原则
12月25日，国家发展改革委召开专题新闻发布会，介绍全面实施市场准入负面清单有关情况并回答记者提问。按照党中央、国务院的决策部署，发改委、商务部会同各地区各部门进行深入研究，主要从五个方面确立了这项改革的原则：
一是法治原则。按照全面落实依法治国的基本方略，对依据法律、法规和国务院决定设定的市场准入类管理措施，进行合法性审查和全面评估后，制订形成清单。二是安全原则。制订市场准入负面清单坚持维护国家安全和社会稳定原则，坚持总体国家安全观，遵循维护国家安全的法律法规和国家关于各领域安全的制度体系。三是渐进原则。制定和实施市场准入负面清单，立足当前国情，按照先行先试、逐步推开的原则，整体规划，循序渐进，分步实施。四是必要原则。在制订市场准入负面清单的过程中，坚持必要原则，确保列入清单的事项尽量简化、确属必要。五是公开原则。市场准入负面清单的制定和调整过程坚持公开原则，将清单的制订和调整过程向社会公开，在市场准入领域形成稳定、透明、可预期的制度安排，充分保障公众的知情权和参与权。
中证协、中基协联合发文规范证券基金经营机构债券投资交易业务
12月25日，中国证券业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》，自发布之日起施行。《指引》适用主体范围为证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司，适用业务范围为上述经营机构在其证券自营、资产管理与投资顾问业务中开展的债券现券、回购、远期及借贷等业务。全文共五章三十八条，主要内容包括：一是债券投资交易的总体内控要求，包括建立相关制度与信息技术管理系统，实现业务统一归集与全程留痕。二是内控体系的构建要求，包括规范业务部门、风控合规部门及后台部门职责划分，禁止关键岗位混同操作，坚持做好各业务条线隔离工作。三是风险、业务与人员管理的具体内控要求，包括要求证券基金经营机构建立风险指标体系、债券库及交易对手库制度；业务管理实施逐级授权管理，对现券、回购、远期及借贷交易等业务进行差异化管理；细化债券投资交易人员资质、信息公示及薪酬递延等方面规定。
中基协：11月证券期货经营机构共备案395只产品
中基协25日发布证券期货经营机构资管产品备案情况。11月，证券期货经营机构共备案395只产品，设立规模853.05亿元。其中，证券公司及子公司备案216只，设立规模590.49亿元，占比69.22%；基金公司备案101只，设立规模110.56亿元，占比12.96%；基金子公司备案68只，设立规模151.08亿元，占比17.71%；期货公司及子公司备案10只，设立规模0.92亿元，占比0.11%。
股市交易提示
新股发行上市
12月26日1只新股上网申购
罗博特科发行2000万股，申购代码300757，网上发行2000万股，申购上限2万股，顶格申购需配市值20万元，发行价21.56元。
分红转增
600399 *ST抚钢分红转增股权登记日 10转5.17
600090 同济堂分红转增除权除息日 10派2.00元(含税)
上市公司重要公告
御家汇：终止重大资产重组
万丰奥威：拟3亿元-6亿元回购股份
锡业股份：拟回购2亿-3亿元公司股份
苏宁环球：已累计耗资1.93亿元回购2%股份
国中水务：已回购近9000万元股份
金字火腿：累计耗资逾5500万元回购1.36%股份
利亚德：首次回购逾2300万元股份
方正证券：首次回购929万元股份
中航沈飞：拟2440万元转让贵飞公司2.07%股权
嘉化能源：控股股东完成增持计划
华灿光电：公司董事及其一致行动人拟减持不超1000万股
新宏泽：股东拟减持2%股份
云海金属：实控人转让8%股份给宝钢金属
华友钴业：拟1.47亿美元投资建设年产3万吨电积铜项目
神州高铁：控股股东与第二大股东签署战略合作框架协议
雪人股份：公司产品被认定为2018年国内首台(套)重大技术装备
方大炭素：承担的国家科技重大专项课题通过验收
宗申动力：与贵飞公司签订战略合作协议
爱建集团：拟以1.8亿元进行证券投资业务
东湖高新：子公司中标近10亿元项目
（文章来源：新民晚报）
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