证监局给国融证券开超长罚单 涉八个事项三大问题
发布时间：2018-12-18 09:36:13
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昨日，内蒙古证监局给国融证券开出超长罚单，该公司有八个事项共三大合规问题存有违规，监管出具行政监管措施。
具体要求来看，由于国融证券存在未及时报告有关事项、内部控制不健全、合规风控不到位等三大问题，被责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。
（文章来源：大众证券报）
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